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目录

1. 第一篇国际金融专业论文范文参考：上海金融中心法制变迁及决策研究
2. 第二篇国际金融专业论文样文：金融产业集群对区域经济增长的效应研究
3. 第三篇国际金融专业论文范文模板：金融衍生工具法律问题之研究
4. 第四篇国际金融专业论文范例：外资银行进入对中国银行业的影响
5. 第五篇国际金融专业论文范文格式：“后危机时代”金融消费者权益保护法律制度研究

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第一篇国际金融专业论文范文参考：上海金融中心法制变迁及决策研究

上海开埠后金融业即起步发展,贸易优势的发挥推动上海成为全国经济中心,上海的金融中心地位逐步确立并终在1930年代成为远东国际金融中心.伴随金融业发展,上海金融法律建立完善并最终形成与上海金融中心地位相适应的金融法律制度.上海金融法律制度既是上海金融发展的果,又是推动上海金融中心发展的因.金融法制的历史积淀,对当代上海国际金融中心建设决策与实践具有重要的启示,也产生了重要影响.本文力求从经济史学、金融史学、法律史学和政治史学相结合的学术视角,以法律史研究为主体,提炼出上海金融中心法律制度变迁的本质特征,以有裨益于当代的决策实践.

导论主要交待了选题的缘起和意义.当代上海国际金融中心建设是大国和平崛起的需要,具有特殊时代意义.以往对上海近代以来金融法律的研究,侧重于经济、金融本身,其对金融法律的涉及基本还是服务于金融史研究主线的需要.本文则是以金融法律研究为主线,把金融法律制度作为金融中心发展的内生机制予以考察,进而对当代上海国际金融中心建设是自发性与自觉性相结合的命题作出更深刻的回答.同时对前人研究成果进行梳理归类,并对金融中心、国际金融中心等与本文相关的基本概念和基本理论作了介绍分析,还对本文研究重点、难点和主要观点,研究方法、思路和缺憾作了交待.

第一章主要对清末上海金融中心法律制度初创进行考察.上海开埠后的贸易繁荣、租界建立,对上海金融发展具有重要促进作用.外商银行集聚使上海金融实力和控制力明显增强,并对上海华商金融业产生、发展具有示范和刺激作用.随着清末修律和上海华商金融业发展,上海金融法律制度形成.上海银行业关于监理机构、市场准入、业务监理的规定已经出现,《中国通商银行章程》是这个时期上海侧重单个银行立法特征的典型代表.同时上海商会积极推动证券立法完善,保险契约法和保险业法等也进入初创阶段.

第二章主要对北洋政府时期上海金融中心法律制度发展进行考察.这个时期中国金融业发展环境较为宽松,上海金融中心获得较大发展.国家“双央行”法律制度建构对上海金融法律制度产生了重要影响,以中国银行上海分行为代表的上海地方金融实力显著增强,独立品格渐显.上海银行业关于监理机构、市场准入、业务审慎监理和银行公会的法律规定有所完善,上海银行公会也更积极地承担起行业自律监理职能,并推动有关立法.上海证券法律制度进步颇多,租界当局、证券交易所的证券法律规定、自律性规定,对上海证券发展具有重要促进作用.上海保险法律制度虽无显著创新,但已然将外商保险机构纳入法律规制范围.

第三章主要对南京国民政府时期上海金融中心法律制度确立进行考察.此时上海金融已形成资源集聚和释放的内生机制,加之*政权鼎力支持,上海金融中心乃至远东国际金融中心地位正式确立.随着时局变化,上海金融监管经历了由单一制向多元制的变迁,金融监管效率总体而言不断加强.上海的*银行法律制度日趋完善,商业银行法律制度体系完备,在沪国家金融专业行局均适用特别法监理,银行同业救助法律规定亦在一定程度上有效弥补了*银行法律制度的不足.上海证券监理法律制度日趋成熟,证券交易所和证券行业组织的自律性规范有了较大完善.上海保险法律体系确立,保险同业公会积极发挥行业自律功能,并推动保险立法完善.

第四章主要对新中国建立后计划经济体制下上海金融中心法律制度进行考察.这个时期上海金融完全归入国家高度集中的“大一统”金融监管体制,由于法律虚无主义盛行,国家以党代政、政策代法,上海金融法律制度在国家法律层面比较苍白,在地方法律层面几乎空白,行业自律规范阙如.上海金融对全国金融立法无甚影响,国家亦无须对上海金融做出专属性规范或考量,上海金融中心法律制度不复存在.

第五章主要对当代上海金融中心法制重建和决策变迁进行考察.这个时期上海金融中心法律制度重新确立,上海金融中心建设作为战略逐步进入决策层视野.与近代以来显著不同,当代上海金融中心已经由“自发”发展,转变为“自觉”建设,并从地方战略提升为国家战略.这个决策过程以上海金融发展为基础,包括了法律制度重建和政策推动两个方面.政策推动更加注重对法制的借鉴,改变了主要依靠讲话和内部文件的做法,更多地采用了制定法律或规范性文件的形式.当代上海金融中心法律制度包括了比较完善的*银行法律制度、商业银行法律制度以及证券、保险法律制度,其中比较先进的地方金融促进法、比较健全的行业自律性规范以及比较完善的地方金融监管体制尤其可圈可点.结论主要是在对上海金融中心法律制度变迁及决策进行考察基础上的提炼

总结.上海金融中心法律制度的形成是历史性成长过程,金融中心形成发展与金融法律制度构建演进具有非常密切的互动共生联系.从历史上看,上海金融中心法律制度是法律移植和法律本土化结合的典范.金融中心及其法律制度发展是当代上海发展的重要内容,上海金融中心及其法律制度发展对全国金融发展及其法律制度演进具有重要意义.基于这个逻辑关系,从法律作为金融中心内生机制的视角,对当代上海国际金融中心国家战略决策史进行研究,以史为鉴,于当代更加科学化、法制化地决策实践无疑具有极强现实意义.当代上海国际金融中心建设应当着力加强航运金融业发展,继续完善决策的法制化路径,加强上海地方性金融监管,更加重视发挥法制作为金融中心内生机制所具有的重要推动作用.

第二篇国际金融专业论文样文：金融产业集群对区域经济增长的效应研究

一、论文的研究背景和目的

在日益加速的全球化进程中,一个引人注目的现象是,生产活动全球化并没有使企业的生产经营活动在空间分布上趋于均衡,反而相关生产活动的地理集聚现象越来越明显.在各国工业化进程中产生了一种新的企业组织形式——产业集群,无论发达国家还是发展中国家,产业集群正在成为经济发展的重要推动力.从20世纪70年*始,“产业集群”也日益广泛的应用到了现代经济的核心——金融,从最初的少数几家银行集中到金融控股公司的兴起,直至今天各种不同种类的金融机构的空间集聚和业务外包,金融产业集群正在成为一个不可忽视的现象.随着我国金融业的快速发展,国内的金融机构地域集中现象也是风起云涌,目前已经形成的比较典型的金融产业集群有：以上海为中心的金融产业集群、以北京为中心金融产业集群、以深圳为中心的金融产业集群.在信启、技术和交通系统日益发达的今天,金融产业集群犹如“平滑空间上的粘滞点”吸引聚集了稠密的经济能量,通过集聚效应、规模效应、信息外溢效应、创新效应等,极大地促进了所在地区经济的发展,成为现代区域经济竞争力提高的骨干和中坚力量.也因此,金融产业集群成为金融研究领域中的重点课题,同时也是产业集群研究中新的亮点.

金融发展与经济增长之间相互关系的机制是现代经济学研究的核心问题这一,而当这一问题深入到区域层面时,作为金融发展的一个过程和一种全新组织形式的金融产业集群与区域经济增长之间的内在作用机理、金融集聚水平在区域经济增长过程中的重要作用如何等问题的研究就显得尤为重要.本文的研究目的就在于应用现代经济学的理论知识和计量经济学的研究工具,结合我国经济发展的几大区域,从理论与实证两个角度,深入研究金融产业集群对区域经济增长的效应机理,从而为以后学者进一步研究该问题提供借鉴和参考,起到抛砖引玉的作用.

二、论文的主要内容

本文基于集群的视角,结合我国的实际情况以及成渝经济区建设,深入探讨了金融产业集群对区域经济增长的效应.论文共分为六章,各章主要研究内容如下：

第一章,绪论.本章首先阐述了论文的选题背景,然后介绍了论文的研究目的和意义,并对论文的主要研究内容、研究思路和所采用的研究方法进行了简要的归纳整理,在此基础上提炼出论文的主要创新点和不足之处.

第二章,文献综述.本章首先对论文涉及到的几个基本概念进行了界定,包括：产业集群、金融产业集群、金融中心,并总结了金融产业集群与制造业集群的区别,简要描述了金融产业集群与金融中心的关系：其次对与金融产业集群形成动因有关的国内外文献从宏观和微观两个层面进行了梳理；然后对我国学者在金融产业集群和金融中心建立方面的研究成果进行了归纳：最后从金融发展与经济增长的关系、金融产业集群对经济增长的一般性效应、金融产业集群对区域经济增长的效应、金融产业集群对产业结构升级的效应四个方面归纳整理了金融产业集群对区域经济增长效应的相关理论和国内外文献的主要观点.通过对文献详尽的梳理,我们发现国内学者对金融产业集群的研究中,定性的研究较多,缺少系统化和模型化的实证分析,从而为本文进一步深入研究指引了方向.

第三章,金融产业集群的形成机制和要素.本章从四个方面对金融产业集群的形成机制进行了深入的探讨,分别是金融产业集群形成的动力机制、金融产业集群形成的两种路径机制(需求反应和供给引导)、金融产业集群形成所需要具备的基本要素以及金融产业集群形成后的效应机制.

第四章,我国三大经济区域金融产业集群的比较分析.本章首先对全球金融新格局下我国金融产业集群的发展现状进行了总体的分析；然后从优势和劣势两个角度分别深入阐述了以长江三角洲为经济腹地的上海市金融产业集群、以环渤海经济区为经济腹地的北京市金融产业集群、以珠江三角洲为经济腹地的深圳市金融产业集群的发展现状；最后对这三大金融产业集群从定位、形成的路径机制和综合竞争力三个角度进行了比较分析,以期为其他城市建设金融产业集群提供思考的方向和借鉴的经验.

第五章,金融产业集群对区域经济增长效应的实证研究.本章首先构建出了衡量一个地区金融产业集群竞争力的评价体系,并利用主成分分析法,以全国31个省、自治区和直辖市2003—2010年的指标数据作为研究样本,计算出了我国各地区金融产业集群竞争力指数；其次以计算出的金融产业集群竞争力指数为生产要素,构建了其与地区经济增长、第三产业发展和产业结构升级的模型,实证检验了金融产业集群的形成和发展对一个地区区域经济增长的促进作用：接下来,论文在引入引力模型测度不同城市之间的经济联系强度之后,以长江三角洲经济区为研究样本,进一步探究了上海市金融产业集群的发展对区域经济增长的辐射和带动作用有多大,实证的结果表明这种带动作用非常显著,而且当一个城市与上海的经济联系越紧密时,辐射作用越明显.

第六章,构建成都区域性金融产业集群,促进成渝经济区发展.本章首先介绍了成都市金融业发展的总体状况,然后利用SWOT分析法对成都建立区域性金融产业集群进行了全方位的分析,进而提出成都建设区域性金融产业集群的基本构想和对策措施.在本章的最后,本文提出了促进成渝两地金融产业集群一体化的相关建议,希望由此充分发挥金融对成渝经济区建设和发展的重要支持作用,使成渝经济区成为我国继长三角、珠三角和环渤海经济区之后的经济发展第四增长极.

三、论文的主要创新和贡献

1.研究视角的创新.首先,从理论研究的角度看,长期以来有关集群的研究多是关注实体经济中的传统制造业、高新技术产业和中小企业,针对金融业的研究较少.然而,金融产业集群现在已经成为金融业一种非常主要的组织形式和未来发展趋势,其次,现有文献大多将影响经济增长的主要因素归纳为资本、劳动、技术、制度、资源等方面,缺少从集群角度研究金融与经济增长之间的关系.本文基于金融产业集群这一视角,深入探讨和剖析了区域金融对区域经济增长的效应.

2.多角度比较分析了中国三大经济区域所对应的金融产业集群的发展特点.目前,以长江三角洲经济区、珠江三角洲经济区和环渤海经济区的三大核心城市——上海、深圳和北京为中心,分别形成了三个全国性的金融产业集群,本文不仅详尽的分析了它们的发展状况、优劣势,还对其从定位、形成模式、综合竞争力三个方面进行了比较分析.把金融产业集群与其所在的区域结合起来分析,也从另外一个角度说明了金融集聚与区域经济增长之间互利互促的关系.

3.现有文献对金融产业集群的研究更多的是定性研究和规范研究,本文从定量的角度对金融产业集群进行了深入研究.在借鉴其他学者研究成果的基础上,构建了一套更系统、更完善的衡量不同地区金融产业集群竞争力的评价指标体系,以全国31个省、自治区和直辖市为研究样本,在更长的时间段内(2003年—2010年)计算出了我国各地区金融产业集群竞争力指数,并以其为研究变量,实证检验了金融产业集群的形成和发展对一个地区经济增长的促进作用.为进一步说明金融产业集群对区域经济的带动和辐射效应,本文以长三角为例,采用长三角的城市群为研究样本,使用引力模型实证检验了上海市的金融产业集群显著促进了区域内其他城市的经济发展,而且与上海联系越紧密,这种辐射和带动作用就越明显.

4.对于成渝经济区的研究,大多数学者主要是从产业结构协调发展这一角度研究成渝经济区建设的,多停留在实体经济这一层面,少有从金融合作的角度来谈成渝经济区建设.本文前面的研究从理论和实证两个角度证明了金融产业集群的建立能够促进区域经济的快速发展,因此结合所在城市——成都,提出了构建区域性金融产业集群带动和促进成渝经济区发展的观点.而且由于成都和重庆在很多地方的相似性,所以两地要协调发展,积极整合经济和金融资源,共同打造联动型、复合型的西南地区金融产业集群.

第三篇国际金融专业论文范文模板：金融衍生工具法律问题之研究

国际金融衍生工具交易之热络,已成为金融市场最闪亮的交易标的.然金融衍生工具虽具有避险及价格发现的功能,但其具高度的财务杠杆作用,加上国际市场间存有高度的相关性(Correlation)及共变性(Covariance),对其认识不足、应用不当或监理不力,都将威胁到全球金融体系的稳定.

金融衍生工具对金融市场而言,仍属新的投资工具,而且仍持续推陈出新,变化越来越多,价格与盈亏的计算也渐复杂.当然金融衍生工具对法律规范而言,更是一个新的领域,法律风险也相对高.加上如信用及气象金融衍生工具等新商品的推出,更模糊了金融衍生工具与保险的界限,而引发诸如此等金融衍生工具是否受保险法规范之争议.据统计,在金融衍生工具交易中,所发生的亏损,多半源自于法律缺陷或不完善.惟我国法律实务工作者及学者对此领域的研究尚属有限,究其原因,一方面系囿于财务金融专业知识的深奥,另一方面乃因市场实务经验欠缺,以致于对金融衍生工具内容及交易流程无法深入了解,自难有精辟之分析与独到之见解.

本研究以金融衍生工具之定义起始,探讨金融衍生工具的变化与发展,并藉由法律功能分析,归纳出金融衍生工具之风险性.再以法律经济分析观点说明对其监理的必要性及特殊性,并建构合理有效之监理原则.另本文也将从国外监理架构模式及金融衍生工具市场之规范,分析金融监理一元化是否适于我国实行,并尝试建构我国应有之法规范,以利与国际市场接轨,并将参考国际会计准则及其它国家相关规定,说明信息提供者应有的法律责任.再者,本文亦将从金融衍生工具交易之法律上定性、交易契约之性质及特色等面向逐步阐述,并深入研究ISDA主协议(Master Agreement)条款,并就国际上有关金融衍生工具争议的诉讼案例,整理、评析当事人所提出的主张及抗辩,以勾勒出金融衍生工具之法律风险所在.此外,本文将探讨金融衍生工具课税范围及有关法律形式与经济实质冲突之税法适用顺序,盼从复杂之交易结构中,套用多如牛毛之课税规定,以求得公平合理之税负.最后并将前揭研究结果综合整理,并提出具体建议作法.

第四篇国际金融专业论文范例：外资银行进入对中国银行业的影响

随着国内银行业改革方向的确定,以及中国于2001年底加入WTO后的全面对外开放,外资银行进入中国一直受到政府与民间的重视,也是学术界与实务界经常讨论的热点.然而外资银行进入究竟给中国银行业带来了什么影响以往文献大多着重是否有助于国内银行业效率的提升,或者是论证引进外资战略投资的优缺点进行探讨,较少以全面性、系统性的由上至下分析外资银行进入对国内银行业的影响.本论文有别于以往研究,试图在宏经济观、微观经济以及社会大众三个层面下,从整体银行行业、银行企业、以及金融市场投资人等多视角,探讨外资银行进入对中国银行业的影响.

在学术理论上,透过文献回顾的过程,进行学术理论与实证研究梳理,分析跨国银行海外扩张理论成因,外资银行进入对东道国影响何在,综合溢出效应的研究,整理近期中国银行业相关研究成果.在现实层面上,以古鉴今,完整介绍中、外资银行在我国金融业的发展史,分析当前国内中外资银行经营现状,参与WTO开放外资银行所造成的冲击,并且从外资同业角度观察外资银行对未来中国市场的前景.藉由文献梳理和中外资银行现状分析,外资银行进入中国的影响可区分为三大影响层次,在此理论分析框架下,本论文分别从三个专题,研究外资银行进入对中国银行业的影响.

第一个专题是在宏观经济影响层面下,以国内银行整体行业视角进行研究,实证分析外资银行进入对中国银行业是否存在生产力溢出效应.根据经济学生产理论的基础,建立一个可以衡量整体银行行业的生产力溢出效应模型,讨论外资银行对国内银行在劳动、资本、资金三种要素的投入产出影响,以及中国银行业在外资银行进入后资源配置效率的变化,以行业视角观察外资银行进入中国的溢出效应.研究结果发现,外资银行进入中国并未存在明显生产力溢出效应,以2006年后全面开放外资银行为研究分界,也没有明显的影响.再从各要素的资源配置情况观察,国内银行劳动边际生产力低于外资银行,但资金与资本边际生产力高于外资银行,国内银行本身经营的技术进步率则为负成长的情况.

第二个专题是在微观经济影响层面下,以银行企业视角观察外资银行进入后国内私人银行业务的兴起.利用案例分析方法,对国内最新私人银行业务做了全面且系统的介绍.研究结果发现,国内私人银行自2007年开办以来,借鉴外资私人银行,国内财富管理业务蓬勃发展.中资私人银行在国内有本土化优势,并受惠于政策对外资经营限制.而外资私人银行的优势在于境外资产配置能力较强,对客户*化服务能力较高.本研究提出国内私人银行当前存在的问题,如专业财富管理人才短缺、产品服务同质化太高、风险控管系统薄弱、以及全球资产配置能力不足.并建议加速中国银行业国际化脚步、金融产品服务创新、严格专注细分市场、以及善用混业经营的优势,建设具有中国特色的私人银行业务模式.本文再以招商私人银行为例,分析其财富管理业务发展策略,以及对高端客户、专业团队、业务流程、产品服务、以及品牌营销上的特色.

第三个专题是在对社会大众影响层面下,以金融市场投资人视角观察外资参股中资银行的影响.以事件研究法辅以严谨的实证分析,观察投资人对于外资金融机构宣布参股国内银行事件的公告效果,并以被参股银行的类型,以及参股金额规模进行分类比较,研究投资人对于外资参股后对国内银行业前景的反应有何不同.实证结果发现,针对外资参股事件的公告,国内投资人是抱以正面的反应.而且事件公告日前,参股消息已经在国内股市发酵,中国股市存在信息泄漏以及内幕交易的情况.再以被参股银行类型不同进行研究,实证结果发现,当被参股银行是国有商业银行时,会有较大的公告效果.而参股金额的大小并不会与公告效应有绝对正向的关系.显示外资参股国有商业银行所造成的标竿效应,以及国有商业银行改革的示范效果,才是金融市场投资人考量国内银行业前景最主要的关键.

本论文在外资银行进入对中国三大影响层面为基础,以全方位的多视角进行研究,完整清晰的分析外资银行进入中国银行业所产生的变化与影响.在研究方法上,结合定量与定性方法的优势,得到了外资银行进入对中国银行业影响的初步结论.经过对本论文三个专题的研究结果进行归纳整理后,在理论意涵与实践意义上,接着提出在国家政策上,应该稳健适度开放外资与中资银行合作,协助推进人民币国际化工作,并加速外资银行进入内地二三线以下城市或农村发展.在银行行业或企业上,建议增强经营管理能力、提高组织效率、吸收国际经验、创新金融产品、提高劳动素质以及专注细分市场,并且加快中资银行国际化的脚步.在社会大众上,建议投资人可以参考外资参股消息,关注国有商业银行改革所带领的标竿效应与示范效果,并且防范国内股市内幕交易的风险.

第五篇国际金融专业论文范文格式：“后危机时代”金融消费者权益保护法律制度研究

金融消费者是金融活动中的重要主体,金融危机的出现,引发了全球对金融消费者权利保护的重视.针对危机中暴露出来的问题,危机后世界各国均实施了金融体制改革,修订完善了金融消费者保护方面的法规和制度.我国近年来也在金融消费者权益保护制度建设上取得了较大进展,搭建了基本保护框架,在“一行三会”分别设立了保护部门,公布施行了一批部门规章,但是这些框架和措施仍处于初级阶段,仍存在立法层次不高、保护力度不够、措施单一、权利救济制度不健全等问题.本文在借鉴域外经验的基础上,结合我国国情,从立法层面、行政监管层面和权利救济层面提出我国金融消费者权益保护法律制度的发展完善建议方案.论文共分6章,主要内容如下：

第1章基本理论研究部分,分析了“后危机时代”、国内与跨国金融消费者和金融服务机构概念的内涵与外延；通过分析银行、证券、保险、信托、征信领域金融消费者权益受到侵犯的各种行为表现,从实践角度论证了金融消费者权益保护制度的必要性和紧迫性；从社会分层、信息不对称、消费者主权、格式合同、行为金融、企业社会责任等社会学、经济学、政治学、法学多维度分析了加强金融消费者权益保护的理论依据；提出金融消费者权益保护的基本原则：全面保护、协同保护、倾斜保护、适度保护和分级保护原则；全面探讨了金融消费者的权利、义务,以及金融服务机构应履行的义务.

第2章后危机时代金融消费者权益保护监管制度研究部分,分析了金融消费者权益保护母国监管、东道国监管及二者的协调；从金融监管部门、金融行业协会、消费者协会以及信用评级机构应履行的职责探讨了监管的主体与方式；提出金融消费者权益保护监管的主要规则.

第3章对比研究了金融交易发达的英国、美国、日本、台湾地区在危机前后金融消费者权益保护制度变革、最新动态及对我国的借鉴意义.

第4章从国际协作机制角度研究了欧盟、二十国集团、经合组织、世界银行集团、国际消费者联盟、国际证券委员会等国际组织对金融消费者保护方面的相关文件、经验做法及对我国的启示.

第5章分析了危机前后我国金融消费者权益保护理念和状况转变,指出现有制度中存在的问题.

第6章在借鉴域外经验的基础上,结合我国国情,从立法层面、行政监管层面和权利救济层面提出了我国金融消费者权益保护法律制度发展完善建议.

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